Вопрос:

В связи с новыми требованиями к ведению реестра владельцев ЦБ для эмитентов, которые осуществляют ведение и хранение реестра самостоятельно. В штате эмитента должно быть не менее одного работника, имеющего квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг. В случае обнаружение при проверке ФСФР правонарушений в ведении реестра, могут ли лишить сотрудника эмитента квалификационного аттестата?

Ответ:

Приказ из серии - нарочно не придумаешь. Во-первых, в том же приказе указано, что ответственным за ведение и хранение реестра является первый руководитель, а не работник с аттестатом. Вот первый руководитель и несет ответственность за ошибки. А аттестата у него нет и лишать нечего. Во-вторых, в Положении о ведении реестра указано, что в обработке документов системы ведения реестра должно быть как минимум 2 человека. Но опять же ни к чему работнику с аттестатом быть этим вторым. Пусть вторым будет помощник лица, ответственного за ведение и хранение реестра, например, секретарь. В-третьих, в Положении указано, что двери регистратора (в том числе эмитента, самостоятельно ведущего свой реестр) должны быть открыты не менее 4-х часов. Для этого в своих Правилах ведения реестра указывайте, что секретарь принимает и выдает документы не менее 4-х часов. Ну и, в-четвертых, в приказе оставлена свобода творчества о должности работника с аттестатом. Числите его хоть дворником. А серьезно, можете его числить консультантом по ведению реестра, который, скажем, через день в течении 1 часа (это даст соблюдение всех сроков в ведении реестра) при обращении к нему за советом ответственного лица или его помощника анализирует поступившие документы и дает консультации по действиям. Тогда невозможно лишать аттестата даже при вылавливании ошибок. (Поскольку в нормативных документах указано основание для лишения - грубое или неоднократное нарушение требований законодательства в рамках должностных функций). Также это даст возможность одному спецу с аттестатом пребывать в штате десятка АО. Приказ явно лоббистский - с целью - ущемить права АО, данные законом о возможности самостоятельного ведения реестра при числе акционеров менее 50, и собрать порядка 5-10 миллиардов рублей, загнав всех - порядка 150000 АО - в спец регистраторы и заставив их постоянно им платить или отправив 150000 человек на недешевые и малополезные курсы и экзамены. (Посмотрите программы базового экзамена - 99% материала там абсолютно бессмыслен для ведения реестров). А вот заботиться о правильности самостоятельного ведения реестра - нужно, но это не решается соблюдением упомянутого приказа.